Un juez federal ha suspendido el caso civil de la CFTC contra un soldado del ejército de EE. UU. acusado de utilizar información clasificada para ganar más de 400.000 dólares en contratos de Polymarket relacionados con la destitución de Nicolás Maduro.
Resumen
- El juez Andrew Carter suspendió el caso de ejecución civil de la CFTC hasta que concluya el proceso penal relacionado.
- Los fiscales alegan que Gannon Van Dyke ganó aproximadamente 409.881 dólares en 13 operaciones de Polymarket relacionadas con Venezuela.
- Van Dyke se declaró no culpable y ha cuestionado si los contratos de eventos califican legalmente como swaps.
- La acusación podría determinar cómo se aplican las leyes de comercio y fraude de EE. UU. al uso de información privilegiada en mercados de predicción.
Caso de la CFTC suspendido hasta que concluyan los procedimientos penales
El juez de distrito de EE. UU., Andrew Carter, concedió la solicitud de los fiscales el 10 de agosto para suspender el caso civil de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos contra Gannon Ken Van Dyke, un sargento mayor de las Fuerzas Especiales del Ejército de EE. UU. en servicio activo.
El procedimiento civil permanecerá suspendido mientras el Departamento de Justicia continúa su caso penal por la misma conducta presunta. Los fiscales solicitaron la suspensión en julio, argumentando que permitir que ambos asuntos avanzaran podría crear complicaciones porque implican pruebas, testigos y cuestiones legales superpuestas.
Van Dyke se opuso a la solicitud y buscó defender ambos casos al mismo tiempo. Carter, sin embargo, concluyó que era apropiado suspender la acción civil en espera del caso penal.
Una suspensión no desestima las reclamaciones de la CFTC ni decide si Van Dyke violó la ley de productos básicos. Suspende temporalmente la demanda del regulador mientras avanza el caso penal, que conlleva consecuencias potencialmente mayores para el acusado.
La CFTC presentó su denuncia en abril. Acusó a Van Dyke de negociar fraudulentamente contratos de eventos utilizando información material no pública obtenida a través de su rol militar.
El regulador busca la devolución de ganancias, restitución, sanciones civiles, restricciones comerciales permanentes y una orden judicial contra futuras violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos.
Soldado supuestamente ganó 409.000 dólares con contratos de Maduro
El Departamento de Justicia acusó a Van Dyke de usar ilegalmente información gubernamental confidencial, robo de información no pública, fraude de productos básicos, fraude electrónico y realizar una transacción monetaria ilegal.
Los fiscales alegan que Van Dyke participó en la planificación y ejecución de la Operación Resolución Absoluta, la operación militar de EE. UU. que capturó a Maduro en enero. Su rol supuestamente le dio acceso a información sensible sobre la operación antes de que se hiciera pública.
Se alega que Van Dyke creó una cuenta de Polymarket el 26 de diciembre de 2025 y utilizó una red privada virtual con un nodo de salida extranjero para acceder a la plataforma. Los documentos judiciales dicen que gastó aproximadamente 33.934 dólares en 13 operaciones entre el 27 de diciembre y el 2 de enero.
Las posiciones incluían contratos "Sí" sobre si Maduro dejaría el cargo antes del 31 de enero, si las fuerzas estadounidenses entrarían en Venezuela y si el presidente Donald Trump invocaría poderes de guerra contra el país.
Según los fiscales, Van Dyke compró más de 436.000 acciones en el mercado de destitución de Maduro antes de que las fuerzas estadounidenses capturaran al líder venezolano el 3 de enero. Varios contratos se resolvieron posteriormente a su favor, dejándole aproximadamente 409.881 dólares en ganancias.
Las autoridades también alegan que Van Dyke movió las ganancias a través de una bóveda de criptomonedas extranjera, un intercambio y una cuenta de corretaje recién abierta. Más tarde pidió a Polymarket que eliminara su cuenta después de que comenzaran a circular informes sobre operaciones sospechosas en los contratos de Maduro.
Van Dyke se declaró no culpable de los cargos. crypto.news informó anteriormente que su caso representa el primer enjuiciamiento por uso de información privilegiada en EE. UU. que involucra un mercado de predicción.
La defensa cuestiona la teoría de contratos de eventos de la CFTC
Van Dyke ha presentado una moción solicitando el despido de la acusación penal por varios motivos. Un argumento cuestiona si los contratos de eventos binarios de Polymarket pueden ser tratados como swaps bajo la Ley de Intercambio de Productos Básicos.
Sus abogados sostienen que el tratamiento de estos contratos por parte de la CFTC era legalmente ambiguo cuando ocurrieron las transacciones alegadas. Ese desafío podría obligar al tribunal a examinar si las leyes de derivados existentes cubren claramente los contratos basados en blockchain que pagan según resultados políticos o geopolíticos.
El gobierno se basa en parte en una disposición conocida como la "Regla Eddie Murphy". El Congreso adoptó la medida para prohibir que los empleados federales usen información gubernamental no pública para beneficio personal en transacciones de productos básicos.
La CFTC alega que Van Dyke adquirió información a través de su posición gubernamental, debía mantenerla confidencial y la usó para negociar swaps con fines de lucro. La defensa disputa si los contratos caen dentro de la definición estatutaria relevante.
La disputa va más allá de la conducta alegada de Van Dyke. Una decisión sobre la clasificación legal de los contratos podría afectar cómo la CFTC aborda futuros casos de uso de información privilegiada que involucren a Polymarket, Kalshi y otras plataformas de contratos de eventos.
"Los mercados de predicción no son un refugio para usar información confidencial o clasificada malversada para beneficio personal", dijo el fiscal de EE. UU. Jay Clayton al anunciar los cargos.
Polymarket enfrenta un escrutinio más amplio por uso de información privilegiada
El caso se produce mientras los operadores de mercados de predicción enfrentan una presión creciente para identificar a los usuarios que comercian con información confidencial.
Según informes, Polymarket remitió casi 100 billeteras a las autoridades después de que los investigadores identificaran actividad sospechosa en aproximadamente $200 millones en operaciones del primer semestre de 2026. La plataforma también ha dicho que cooperó con las autoridades en la investigación de Van Dyke.
El Congreso ha abierto una investigación separada sobre Polymarket y Kalshi, solicitando información sobre sistemas de vigilancia, identificación de clientes y salvaguardas contra operaciones basadas en material clasificado.
La CFTC ha perseguido conducta similar en plataformas reguladas. El exrepresentante de EE. UU. George Santos recientemente acordó devolver las ganancias de las operaciones, pagar una multa y aceptar una prohibición de tres años después de un caso de la CFTC que involucraba contratos de Kalshi.
El juicio penal de Van Dyke podría comenzar a fines de 2026 o principios de 2027, dependiendo de la consideración del tribunal de su moción de despido y otras disputas previas al juicio. El caso civil de la CFTC puede reanudarse después de que termine el proceso penal, dejando las reclamaciones del regulador sin resolver mientras tanto.
