Un tribunal federal de apelaciones ha emitido su mandato confirmando la condena por fraude de Sam Bankman-Fried, la sentencia de 25 años de prisión y la orden de decomiso de 11 mil millones de dólares.
Resumen
- El Segundo Circuito confirmó formalmente siete condenas por delitos graves contra el exdirector de FTX.
- La sentencia de 25 años de prisión de Bankman-Fried y la orden de decomiso de aproximadamente 11 mil millones de dólares siguen en vigor.
- El tribunal rechazó las afirmaciones de que la posterior recuperación de activos de FTX debilitó el caso de fraude del gobierno.
- Una petición a la Corte Suprema o un indulto presidencial representan ahora sus opciones más claras restantes.
El Segundo Circuito cierra la apelación de Bankman-Fried
La Corte de Apelaciones de los Estados Unidos para el Segundo Circuito presentó su mandato el 4 de agosto, poniendo en vigor su sentencia del 12 de junio y devolviendo la jurisdicción sobre el caso al tribunal inferior.
El mandato confirmó formalmente la sentencia emitida por el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. Un jurado condenó a Bankman-Fried en noviembre de 2023 por siete cargos de fraude y conspiración relacionados con el colapso de FTX y su empresa comercial afiliada, Alameda Research.
El juez de distrito de los Estados Unidos, Lewis Kaplan, lo sentenció a 25 años en prisión federal en marzo de 2024. Kaplan también impuso una orden de decomiso de aproximadamente 11 mil millones de dólares.
El panel de apelaciones de tres jueces rechazó por unanimidad el intento de Bankman-Fried de anular tanto su condena como su sentencia. Los jueces Barrington Parker, Eunice Lee y Maria Araújo Kahn no encontraron ningún error reversible en las decisiones probatorias o las instrucciones al jurado del tribunal de primera instancia.
"Por las razones expuestas a continuación, confirmamos la sentencia del tribunal de distrito", dijo el panel en su opinión de junio.
El mandato no añade ningún razonamiento legal nuevo. Hace oficial la decisión de apelación anterior y cierra el procedimiento regular ante el panel de tres jueces.
Los reembolsos de FTX no borraron el fraude
Bankman-Fried argumentó que el tribunal de primera instancia restringió injustamente la evidencia que sugería que FTX tenía activos que eventualmente podrían hacer que los clientes fueran compensados. Su defensa mantuvo que el intercambio tenía suficiente valor y que las pérdidas de los acreedores no eran necesariamente permanentes.
El Segundo Circuito rechazó ese argumento. Dictaminó que el fraude electrónico ocurrió cuando los fondos de los clientes fueron transferidos a Alameda sin autorización, independientemente de si Bankman-Fried creía que el dinero podría ser devuelto más tarde.
"Como dejó claro el tribunal de distrito, los clientes de FTX fueron defraudados tan pronto como Bankman-Fried transfirió su dinero a Alameda, sin importar cuán firmemente creyera que podría devolver el dinero más tarde", escribió Parker.
El tribunal también encontró que la evidencia sobre el valor posterior de las inversiones vinculadas a FTX no era relevante para determinar si las transferencias iniciales constituían fraude. Los fiscales presentaron evidencia de que los activos de los clientes financiaron inversiones, donaciones políticas y compras de bienes raíces mientras Bankman-Fried afirmaba públicamente que los depósitos estaban seguros.
La decisión separa la responsabilidad penal de Bankman-Fried de la recuperación que los acreedores puedan recibir a través de los procedimientos de quiebra de FTX.
Los pagos a los acreedores de FTX continúan por separado
Como informó crypto.news, FTX programó su quinta distribución a acreedores para el 31 de julio, con casi 900 millones de dólares esperados para llegar a los reclamantes que tienen aprobadas reclamaciones de Clase de Conveniencia y Clase de No Conveniencia.
Los acreedores elegibles debían completar los requisitos previos a la distribución del intercambio antes de la fecha de registro del 16 de junio. Kraken, Payoneer y BitGo estaban entre los proveedores aprobados que manejan los pagos.
Las distribuciones surgen del plan de reorganización del Capítulo 11 de FTX y no revierten los hallazgos penales contra Bankman-Fried. El tribunal de apelaciones dijo que el reembolso posterior o la apreciación de activos no podían excusar el uso indebido original de los fondos de los clientes.
La distinción es relevante para los acreedores estadounidenses, algunos de los cuales pueden recuperar reclamaciones de quiebra aprobadas mientras Bankman-Fried continúa cumpliendo su sentencia federal.
La Corte Suprema o el indulto siguen siendo posibles
Bankman-Fried aún puede pedir a la Corte Suprema de EE. UU. que revise el caso. La Corte Suprema acepta solo una pequeña parte de las peticiones, y presentar una no suspendería automáticamente su sentencia ni anularía el mandato de apelación.
El indulto presidencial proporciona otra vía fuera de los tribunales. Bankman-Fried ha dicho públicamente que quiere un indulto, pero el presidente Donald Trump dijo en enero que no estaba considerando uno.
La resistencia política también ha crecido. En julio, el Senado de EE. UU. aprobó una resolución no vinculante por consentimiento unánime oponiéndose a un indulto, conmutación u otra forma de clemencia federal para el ex ejecutivo de FTX.
La resolución no limita el poder constitucional de indulto del presidente. Sin embargo, señala la oposición bipartidista a reducir el castigo de Bankman-Fried mientras FTX continúa devolviendo activos recuperados a los acreedores.
