HTX y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido han entrado en conversaciones de acuerdo sobre las acusaciones de que el intercambio de criptomonedas promovió ilegalmente sus servicios a consumidores británicos, con el proceso del Tribunal Superior pausado hasta finales de agosto mientras continúan las negociaciones.
Resumen
- HTX y la FCA están en conversaciones de acuerdo sobre presuntas violaciones de las reglas de promoción de criptomonedas del Reino Unido.
- El Tribunal Superior de Londres ha pausado el caso hasta finales de agosto mientras continúan las negociaciones.
- La FCA demandó a HTX en octubre después de acusar al intercambio de dirigirse a consumidores del Reino Unido sin autorización.
- HTX también ha enfrentado sanciones del Reino Unido y la UE relacionadas con presunta actividad financiera vinculada a Rusia.
Reuters informó el 13 de agosto, citando documentos judiciales, que a la FCA y a HTX se les han dado otros dos meses para buscar un acuerdo después de que ambas partes comenzaran a intercambiar correos electrónicos en marzo y inicialmente mantuvieran tres meses de negociaciones.
Las discusiones se refieren a una demanda presentada por la FCA en octubre contra Huobi Global, constituida en Panamá, y personas no identificadas que se alega que operan y controlan HTX. En febrero, el regulador acusó al intercambio de violar las reglas de promoción financiera que se aplican a los criptoactivos en el Reino Unido desde octubre de 2023.
HTX, anteriormente conocida como Huobi, es una de las plataformas de comercio de criptomonedas más grandes del mundo y ha sido vinculada al fundador de Tron, Justin Sun, quien adquirió una participación de control en el intercambio en 2022. La compañía también está lidiando con sanciones separadas impuestas por el Reino Unido y la Unión Europea, mientras mantiene que sus servicios no están destinados a clientes británicos.
HTX y la FCA han extendido las conversaciones de acuerdo
Las órdenes judiciales revisadas por Reuters muestran que las discusiones entre HTX y la FCA comenzaron después de meses de intentos fallidos del regulador para interactuar con el intercambio.
La FCA había alegado que HTX ignoró repetidas solicitudes de comunicación y operaba a través de lo que el regulador describió como una "estructura operativa opaca". Sin embargo, después de los intercambios de correos electrónicos en marzo, las dos partes entraron en discusiones de acuerdo que inicialmente duraron tres meses.
El 25 de junio, el Tribunal Superior otorgó otra extensión de dos meses, poniendo el período de negociación actual en curso para expirar a finales de agosto. Los procedimientos se han detenido durante ese período para permitir que las partes continúen las conversaciones.
Ninguna de las partes ha revelado qué podría implicar un posible acuerdo. La FCA y HTX declinaron comentar a Reuters sobre el estado de las negociaciones, mientras que los abogados que representan a HTX no respondieron a las solicitudes de comentarios.
Preguntado por separado sobre las discusiones regulatorias, los procedimientos legales y su cronograma, HTX también se negó a proporcionar detalles.
"HTX sigue dedicado a mantener altos estándares de cumplimiento, transparencia y protección del usuario", dijo un portavoz a Reuters, añadiendo que la compañía continuaría trabajando en colaboración con los reguladores.
Un aviso sin fecha publicado en el sitio web de HTX establece que sus productos y servicios no están destinados a usuarios en el Reino Unido.
El caso de la FCA se dirige a las promociones de criptomonedas de HTX en el Reino Unido
La demanda es el primer caso judicial de la FCA contra una empresa de criptomonedas por la comercialización de servicios a consumidores británicos, según Reuters.
Las reglas de promoción financiera del Reino Unido para criptoactivos entraron en vigor en octubre de 2023 y restringen cómo las empresas pueden comercializar productos criptográficos a los consumidores en el país. Los requisitos se aplican a las promociones realizadas a través de sitios web, aplicaciones y otros canales en línea capaces de llegar a clientes británicos.
Las empresas de criptomonedas que buscan clientes en el Reino Unido también deben registrarse en la FCA cuando sea necesario y someterse a controles de lavado de dinero y delitos financieros. HTX y Huobi fueron agregados a la lista de advertencia de empresas no autorizadas de la FCA en 2023 y 2024, respectivamente.
El regulador utiliza la lista para alertar a los consumidores sobre empresas que pueden estar proporcionando servicios financieros o dirigirse a clientes del Reino Unido sin la autorización requerida.
La FCA también ha intentado restringir el acceso de HTX a los usuarios británicos a través de plataformas de terceros. Según Reuters, el regulador ha instado a las empresas de redes sociales a bloquear las cuentas de HTX para los usuarios con sede en el Reino Unido y ha presionado para que sus productos sean eliminados de las tiendas de aplicaciones del Reino Unido.
La aplicación de medidas contra servicios cripto no autorizados se ha extendido a otras plataformas. En junio, la FCA advirtió sobre Hyperliquid después de decir que la plataforma descentralizada de futuros perpetuos y entidades relacionadas podrían estar proporcionando o promocionando productos y servicios financieros en el Reino Unido sin autorización.
El regulador también ha perseguido actividad cripto no autorizada sospechosa fuera de línea. Un informe de crypto.news de junio detalló cómo el organismo de control allanó ocho sitios en Londres como parte de una investigación sobre sospechas de comercio de cripto peer-to-peer ilegal.
La operación involucró a la FCA, HM Revenue and Customs y la Policía Metropolitana, y las autoridades emitieron avisos de cese mientras investigaban posibles violaciones de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
Las sanciones del Reino Unido y la UE han añadido presión sobre HTX
La posición regulatoria de HTX en Gran Bretaña se volvió más complicada en mayo cuando el gobierno del Reino Unido sancionó a Huobi Global S.A. como parte de medidas dirigidas a redes financieras acusadas de apoyar a Rusia.
Como informó anteriormente crypto.news, el Reino Unido designó a Huobi Global S.A., registrada en Panamá, el 26 de mayo en un paquete de sanciones dirigido a la red A7 vinculada a Rusia.
El aviso del Reino Unido enumeró a HTX y HTX Exchange entre los nombres asociados con la entidad sancionada. Las medidas incluyeron congelación de activos, restricciones de procesamiento de pagos, sanciones de servicios de internet y restricciones de servicios fiduciarios.
Un día después, HTX disputó el alcance de las sanciones, argumentando que Huobi Global S.A. era una entidad legal separada y que la designación no se aplicaba a su exchange operativo ni afectaba los activos de los clientes.
La Oficina de Asuntos Exteriores del Reino Unido había acusado a la empresa sancionada de proporcionar servicios financieros relacionados con A7 Limited Liability Company y Garantex Europe OU. Las autoridades británicas dijeron que tenían motivos razonables para sospechar que los servicios apoyaban a Rusia.
Los efectos de cumplimiento se extendieron a los usuarios de cripto y proveedores de servicios después de la designación. En junio, investigadores de blockchain informaron que algunas plataformas estaban marcando billeteras con conexiones previas a Huobi o HTX, creando controles adicionales para fondos que habían pasado por el exchange.
Un análisis de Global Ledger citado en ese momento encontró que HTX procesó aproximadamente $21.06 mil millones en flujos de cripto de alto riesgo entre 2021 y mayo de 2026, incluidos $7.64 mil millones vinculados a entidades rusas de alto riesgo y mercados de la darknet. El investigador de blockchain ZachXBT criticó el impacto del filtrado de direcciones, argumentando que los usuarios comunes podrían enfrentar restricciones debido a la exposición histórica a billeteras vinculadas a HTX.
La presión de las sanciones se expandió en julio cuando la Unión Europea colocó a HTX en una lista de empresas de cripto acusadas de ayudar a usuarios rusos a evadir restricciones financieras. La acción de sanciones de la UE cubrió 18 empresas de cripto y formó parte de las últimas medidas del bloque contra Rusia.
Las empresas de cripto del Reino Unido enfrentan un nuevo régimen de autorización
La acción de la FCA contra HTX se lleva a cabo bajo reglas ya aplicables a promociones de cripto y controles de delitos financieros mientras Gran Bretaña prepara un sistema regulatorio más extenso para el sector.
En abril, el regulador abrió su consulta final que cubre la emisión de stablecoins, plataformas de comercio de cripto, custodia y staking.
Según el cronograma publicado con la consulta, las empresas de cripto podrán solicitar la autorización completa de la FCA a partir del 30 de septiembre de 2026, antes de que el nuevo marco regulatorio entre en vigor en octubre de 2027.
Algunas empresas ya han obtenido el registro bajo el régimen existente de prevención de lavado de dinero. La subsidiaria británica de Robinhood, por ejemplo, fue registrada por la FCA el 31 de julio, lo que le permite proporcionar servicios de cripto en Gran Bretaña bajo el marco actual.
Para HTX, los procedimientos existentes en el Tribunal Superior siguen en pausa según las órdenes judiciales del 25 de junio mientras continúan las discusiones de acuerdo con la FCA hasta finales de agosto.
