Une cour d'appel fédérale a émis son mandat confirmant la condamnation pour fraude de Sam Bankman-Fried, sa peine de 25 ans de prison et l'ordonnance de confiscation de 11 milliards de dollars.
Résumé
- La deuxième circuit a formellement confirmé sept condamnations pour crime contre l'ancien dirigeant de FTX.
- La peine de 25 ans de prison de Bankman-Fried et l'ordonnance de confiscation d'environ 11 milliards de dollars restent en vigueur.
- La cour a rejeté les allégations selon lesquelles la récupération ultérieure d'actifs par FTX affaiblissait le dossier de fraude du gouvernement.
- Une requête à la Cour suprême ou une grâce présidentielle représente désormais ses options les plus claires restantes.
La deuxième circuit clôt l'appel de Bankman-Fried
La Cour d'appel des États-Unis pour le deuxième circuit a déposé son mandat le 4 août, mettant en vigueur son jugement du 12 juin et rendant la juridiction sur l'affaire au tribunal inférieur.
Le mandat a formellement confirmé le jugement rendu par le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York. Un jury a déclaré Bankman-Fried coupable en novembre 2023 de sept chefs d'accusation de fraude et de complot liés à l'effondrement de FTX et de sa société de trading affiliée, Alameda Research.
Le juge de district américain Lewis Kaplan l'a condamné à 25 ans de prison fédérale en mars 2024. Kaplan a également imposé une ordonnance de confiscation d'environ 11 milliards de dollars.
Le panel d'appel de trois juges a rejeté à l'unanimité la tentative de Bankman-Fried d'annuler à la fois sa condamnation et sa peine. Les juges Barrington Parker, Eunice Lee et Maria Araújo Kahn n'ont trouvé aucune erreur réversible dans les décisions sur les preuves ou les instructions au jury du tribunal de première instance.
« Pour les raisons énoncées ci-dessous, nous confirmons le jugement du tribunal de district », a déclaré le panel dans son avis de juin.
Le mandat n'ajoute aucun raisonnement juridique nouveau. Il rend officielle la décision d'appel antérieure et clôt la procédure ordinaire devant le panel de trois juges.
Les remboursements de FTX n'ont pas effacé la fraude
Bankman-Fried a fait valoir que le tribunal de première instance avait injustement restreint les preuves suggérant que FTX détenait des actifs qui pourraient éventuellement indemniser les clients. Sa défense a maintenu que la bourse avait une valeur suffisante et que les pertes des créanciers n'étaient pas nécessairement permanentes.
La deuxième circuit a rejeté cet argument. Elle a statué que la fraude électronique s'était produite lorsque les fonds des clients ont été transférés à Alameda sans autorisation, indépendamment du fait que Bankman-Fried croyait que l'argent pourrait être remboursé plus tard.
« Comme le tribunal de district l'a clairement indiqué, les clients de FTX ont été fraudés dès que Bankman-Fried a transféré leur argent à Alameda, quelle que soit sa conviction qu'il pourrait plus tard rendre l'argent », a écrit Parker.
La cour a également estimé que les preuves concernant la valeur ultérieure des investissements liés à FTX n'étaient pas pertinentes pour déterminer si les transferts initiaux constituaient une fraude. Les procureurs ont présenté des preuves que les actifs des clients ont financé des investissements, des dons politiques et des achats immobiliers alors que Bankman-Fried prétendait publiquement que les dépôts étaient sûrs.
La décision sépare la responsabilité pénale de Bankman-Fried de la récupération que les créanciers peuvent recevoir dans le cadre de la procédure de faillite de FTX.
Les paiements aux créanciers de FTX se poursuivent séparément
Comme l'a rapporté crypto.news, FTX a programmé sa cinquième distribution aux créanciers pour le 31 juillet, avec près de 900 millions de dollars attendus pour les demandeurs détenant des créances approuvées de catégories Convenience et Non-Convenience.
Les créanciers éligibles devaient avoir rempli les exigences préalables à la distribution de la bourse avant la date d'enregistrement du 16 juin. Kraken, Payoneer et BitGo figuraient parmi les fournisseurs approuvés pour traiter les paiements.
Les distributions découlent du plan de réorganisation de FTX en vertu du chapitre 11 et n'annulent pas les conclusions pénales contre Bankman-Fried. La cour d'appel a déclaré qu'un remboursement ultérieur ou une appréciation des actifs ne pouvait excuser l'utilisation abusive initiale des fonds des clients.
La distinction est pertinente pour les créanciers américains, dont certains peuvent récupérer les créances de faillite approuvées pendant que Bankman-Fried continue de purger sa peine fédérale.
La Cour suprême ou la clémence restent possibles
Bankman-Fried peut encore demander à la Cour suprême des États-Unis de réexaminer l'affaire. La Cour suprême n'accepte qu'une petite partie des requêtes, et en déposer une ne suspendrait pas automatiquement sa peine ni n'annulerait le mandat d'appel.
La clémence présidentielle offre une autre voie en dehors des tribunaux. Bankman-Fried a publiquement déclaré qu'il souhaitait une grâce, mais le président Donald Trump a déclaré en janvier qu'il n'en envisageait pas.
La résistance politique a également grandi. En juillet, le Sénat américain a adopté une résolution non contraignante par consentement unanime s'opposant à une grâce, à une commutation ou à toute autre forme de clémence fédérale pour l'ancien dirigeant de FTX.
La résolution ne limite pas le pouvoir de grâce constitutionnel du président. Cependant, elle signale une opposition bipartite à la réduction de la peine de Bankman-Fried alors que FTX continue de restituer les actifs récupérés aux créanciers.
