HTX et la Financial Conduct Authority du Royaume-Uni ont entamé des négociations de règlement concernant des allégations selon lesquelles la plateforme de cryptomonnaies aurait illégalement promu ses services auprès des consommateurs britanniques, la procédure devant la Haute Cour étant suspendue jusqu'à fin août pendant que les négociations se poursuivent.
Résumé
- HTX et la FCA sont en négociations de règlement concernant des violations présumées des règles de promotion des cryptomonnaies au Royaume-Uni.
- La Haute Cour de Londres a suspendu l'affaire jusqu'à fin août pendant que les négociations se poursuivent.
- La FCA a poursuivi HTX en octobre après avoir accusé la plateforme de cibler les consommateurs britanniques sans autorisation.
- HTX a également fait face à des sanctions britanniques et européennes liées à des activités financières présumées en lien avec la Russie.
Reuters a rapporté le 13 août, citant des documents judiciaires, que la FCA et HTX ont obtenu deux mois supplémentaires pour chercher un règlement après que les deux parties ont commencé à échanger des courriels en mars et ont initialement tenu trois mois de négociations.
Les discussions concernent une plainte déposée par la FCA en octobre contre Huobi Global, constituée au Panama, et des personnes non identifiées accusées d'exploiter et de contrôler HTX. En février, le régulateur a accusé la plateforme d'avoir enfreint les règles de promotion financière applicables aux cryptoactifs au Royaume-Uni depuis octobre 2023.
HTX, anciennement connue sous le nom de Huobi, est l'une des plus grandes plateformes de trading de cryptomonnaies au monde et a été liée au fondateur de Tron, Justin Sun, qui a acquis une participation majoritaire dans la plateforme en 2022. L'entreprise fait également face à des sanctions distinctes imposées par le Royaume-Uni et l'Union européenne tout en maintenant que ses services ne sont pas destinés aux clients britanniques.
HTX et la FCA ont prolongé les négociations de règlement
Les ordonnances judiciaires examinées par Reuters montrent que les discussions entre HTX et la FCA ont commencé après des mois de tentatives infructueuses du régulateur pour engager le dialogue avec la plateforme.
La FCA avait allégué que HTX ignorait les demandes répétées de communication et fonctionnait à travers ce que le régulateur a décrit comme une « structure opérationnelle opaque ». Après des échanges de courriels en mars, cependant, les deux parties sont entrées dans des discussions de règlement qui ont initialement duré trois mois.
Le 25 juin, la Haute Cour a accordé une prolongation de deux mois supplémentaires, plaçant la période de négociation actuelle sur le point d'expirer fin août. La procédure a été suspendue pendant cette période pour permettre aux parties de poursuivre les discussions.
Aucune des deux parties n'a divulgué ce qu'un éventuel règlement pourrait impliquer. La FCA et HTX ont refusé de commenter à Reuters sur l'état des négociations, tandis que les avocats représentant HTX n'ont pas répondu aux demandes de commentaires.
Interrogée séparément sur les discussions réglementaires, les procédures judiciaires et leur calendrier, HTX a également refusé de fournir des détails.
« HTX reste déterminée à respecter des normes élevées de conformité, de transparence et de protection des utilisateurs », a déclaré un porte-parole à Reuters, ajoutant que l'entreprise continuerait à travailler en collaboration avec les régulateurs.
Un avis non daté publié sur le site Web de HTX indique que ses produits et services ne sont pas destinés aux utilisateurs au Royaume-Uni.
L'affaire de la FCA cible les promotions de cryptomonnaies de HTX au Royaume-Uni
La plainte est la première action en justice de la FCA contre une entreprise de cryptomonnaies concernant la commercialisation de services auprès des consommateurs britanniques, selon Reuters.
Les règles de promotion financière pour les cryptoactifs au Royaume-Uni sont entrées en vigueur en octobre 2023 et restreignent la manière dont les entreprises peuvent commercialiser des produits cryptographiques auprès des consommateurs du pays. Les exigences s'appliquent aux promotions faites via des sites Web, des applications et d'autres canaux en ligne capables d'atteindre les clients britanniques.
Les entreprises de cryptomonnaies cherchant des clients britanniques doivent également s'enregistrer auprès de la FCA lorsque cela est requis et se soumettre à des contrôles de lutte contre le blanchiment d'argent et la criminalité financière. HTX et Huobi ont été ajoutés à la liste d'avertissement de la FCA des entreprises non autorisées en 2023 et 2024, respectivement.
Le régulateur utilise la liste pour alerter les consommateurs sur les entreprises qui pourraient fournir des services financiers ou cibler des clients britanniques sans l'autorisation requise.
La FCA a également tenté de restreindre l'accès de HTX aux utilisateurs britanniques via des plateformes tierces. Selon Reuters, le régulateur a exhorté les entreprises de médias sociaux à bloquer les comptes HTX pour les utilisateurs basés au Royaume-Uni et a poussé à ce que ses produits soient retirés des magasins d'applications britanniques.
Les mesures d'exécution contre les services de crypto non autorisés se sont étendues à d'autres plateformes. En juin, la FCA a averti à propos de Hyperliquid après avoir déclaré que la plateforme de contrats à terme perpétuels décentralisée et les entités associées pourraient fournir ou promouvoir des produits et services financiers au Royaume-Uni sans autorisation.
Le régulateur a également poursuivi des activités de crypto non autorisées présumées hors ligne. Un rapport de crypto.news de juin a détaillé comment le gardien a perquisitionné huit sites à Londres dans le cadre d'une enquête sur des échanges de crypto de pair à pair illégaux présumés.
L'opération impliquait la FCA, le HM Revenue and Customs et la police métropolitaine, les autorités ayant émis des avis de cessation tout en enquêtant sur d'éventuelles violations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
Les sanctions du Royaume-Uni et de l'UE ont ajouté une pression sur HTX
La position réglementaire de HTX en Grande-Bretagne est devenue plus compliquée en mai lorsque le gouvernement britannique a sanctionné Huobi Global S.A. dans le cadre de mesures visant les réseaux financiers accusés de soutenir la Russie.
Comme précédemment rapporté par crypto.news, le Royaume-Uni a désigné Huobi Global S.A., enregistrée au Panama, le 26 mai dans un ensemble de sanctions visant le réseau A7 lié à la Russie.
L'avis britannique a répertorié HTX et HTX Exchange parmi les noms associés à l'entité sanctionnée. Les mesures comprenaient un gel des avoirs, des restrictions de traitement des paiements, des sanctions sur les services Internet et des restrictions sur les services de fiducie.
Un jour plus tard, HTX a contesté la portée des sanctions, arguant que Huobi Global S.A. était une entité juridique distincte et que la désignation ne s'appliquait pas à sa bourse opérationnelle ni n'affectait les actifs des clients.
Le ministère britannique des Affaires étrangères avait accusé la société sanctionnée de fournir des services financiers liés à A7 Limited Liability Company et à Garantex Europe OU. Les autorités britanniques ont déclaré avoir des motifs raisonnables de soupçonner que les services soutenaient la Russie.
Les effets de conformité se sont étendus aux utilisateurs de crypto et aux fournisseurs de services après la désignation. En juin, des chercheurs en blockchain ont rapporté que certaines plateformes signalaient des portefeuilles ayant des liens antérieurs avec Huobi ou HTX, créant des vérifications supplémentaires pour les fonds qui étaient passés par la bourse.
Une analyse de Global Ledger citée à l'époque a révélé que HTX avait traité environ 21,06 milliards de dollars de flux de crypto à haut risque entre 2021 et mai 2026, dont 7,64 milliards de dollars liés à des entités russes à haut risque et à des marchés du darknet. L'enquêteur en blockchain ZachXBT a critiqué l'impact du filtrage des adresses, arguant que les utilisateurs ordinaires pourraient subir des restrictions en raison d'une exposition historique à des portefeuilles liés à HTX.
La pression des sanctions s'est étendue en juillet lorsque l'Union européenne a placé HTX sur une liste de sociétés de crypto accusées d'aider les utilisateurs russes à contourner les restrictions financières. L'action de sanctions de l'UE couvrait 18 sociétés de crypto et faisait partie des dernières mesures du bloc contre la Russie.
Les entreprises de crypto britanniques font face à un nouveau régime d'autorisation
L'action de la FCA contre HTX est menée dans le cadre de règles déjà applicables aux promotions de crypto et aux contrôles de criminalité financière, tandis que la Grande-Bretagne prépare un système réglementaire plus étendu pour le secteur.
En avril, le régulateur a ouvert sa consultation finale couvrant l'émission de stablecoins, les plateformes de négociation de crypto, la garde et le jalonnement.
Selon le calendrier publié avec la consultation, les sociétés de crypto pourront demander une autorisation complète de la FCA à partir du 30 septembre 2026, avant que le nouveau cadre réglementaire n'entre en vigueur en octobre 2027.
Certaines sociétés ont déjà obtenu un enregistrement dans le cadre du régime existant de lutte contre le blanchiment d'argent. La filiale britannique de Robinhood, par exemple, a été enregistrée par la FCA le 31 juillet, lui permettant de fournir des services de crypto en Grande-Bretagne dans le cadre actuel.
Pour HTX, les procédures existantes devant la Haute Cour restent suspendues en vertu des ordonnances du tribunal du 25 juin, tandis que les discussions de règlement avec la FCA se poursuivent jusqu'à la fin août.
