Un juge fédéral a suspendu la procédure civile de la CFTC contre un soldat américain accusé d'avoir utilisé des informations classifiées pour gagner plus de 400 000 $ grâce à des contrats Polymarket liés au départ de Nicolás Maduro.
Résumé
- Le juge Andrew Carter a suspendu la procédure civile de la CFTC jusqu'à la conclusion de la procédure pénale connexe.
- Les procureurs allèguent que Gannon Van Dyke a gagné environ 409 881 $ grâce à 13 transactions Polymarket liées au Venezuela.
- Van Dyke a plaidé non coupable et a contesté si les contrats d'événements sont légalement qualifiés de swaps.
- La poursuite pourrait façonner la manière dont les lois américaines sur les matières premières et la fraude s'appliquent au délit d'initié sur les marchés de prédiction.
La procédure de la CFTC suspendue jusqu'à la conclusion des procédures pénales
Le juge de district américain Andrew Carter a accordé la demande des procureurs le 10 août de suspendre la procédure civile de la Commodity Futures Trading Commission contre Gannon Ken Van Dyke, sergent-chef des forces spéciales de l'armée américaine en service actif.
La procédure civile restera suspendue pendant que le ministère de la Justice poursuit sa procédure pénale pour essentiellement les mêmes faits allégués. Les procureurs ont demandé la suspension en juillet, arguant que laisser les deux affaires progresser pourrait créer des complications car elles impliquent des preuves, des témoins et des questions juridiques qui se chevauchent.
Van Dyke s'est opposé à la demande et a cherché à défendre les deux affaires en même temps. Carter a néanmoins conclu que la suspension de l'action civile en attendant la procédure pénale était appropriée.
Une suspension ne rejette pas les réclamations de la CFTC ni ne décide si Van Dyke a violé la loi sur les matières premières. Elle suspend temporairement le procès du régulateur pendant que la procédure pénale, qui comporte des conséquences potentielles plus graves pour le défendeur, progresse.
La CFTC a déposé sa plainte en avril. Elle a accusé Van Dyke d'avoir frauduleusement négocié des contrats d'événements en utilisant des informations non publiques importantes obtenues grâce à son rôle militaire.
Le régulateur demande la restitution des gains, des dommages-intérêts, des sanctions civiles, des restrictions permanentes de négociation et une injonction contre d'autres violations de la loi sur les échanges de matières premières.
Un soldat aurait gagné 409 000 $ grâce à des contrats Maduro
Le ministère de la Justice a inculpé Van Dyke pour utilisation illégale d'informations gouvernementales confidentielles, vol d'informations non publiques, fraude sur les matières premières, fraude électronique et conduite d'une transaction monétaire illégale.
Les procureurs allèguent que Van Dyke a participé à la planification et à l'exécution de l'opération Absolute Resolve, l'opération militaire américaine qui a capturé Maduro en janvier. Son rôle lui aurait donné accès à des informations sensibles sur l'opération avant qu'elles ne soient publiques.
Van Dyke aurait créé un compte Polymarket le 26 décembre 2025 et utilisé un réseau privé virtuel avec un nœud de sortie étranger pour accéder à la plateforme. Les documents judiciaires indiquent qu'il a dépensé environ 33 934 $ sur 13 transactions entre le 27 décembre et le 2 janvier.
Les positions comprenaient des contrats « Oui » sur la question de savoir si Maduro quitterait ses fonctions d'ici le 31 janvier, si les forces américaines entreraient au Venezuela et si le président Donald Trump invoquerait les pouvoirs de guerre contre le pays.
Selon les procureurs, Van Dyke a acheté plus de 436 000 actions sur le marché du retrait de Maduro avant que les forces américaines ne capturent le dirigeant vénézuélien le 3 janvier. Plusieurs contrats ont ensuite été résolus en sa faveur, lui laissant environ 409 881 $ de profit.
Les autorités allèguent également que Van Dyke a transféré les produits via un coffre-fort cryptographique étranger, une bourse et un compte de courtage nouvellement ouvert. Il a ensuite demandé à Polymarket de supprimer son compte après que des rapports ont commencé à circuler sur des transactions suspectes sur les contrats Maduro.
Van Dyke a plaidé non coupable aux accusations. crypto.news a précédemment rapporté que son cas représente la première poursuite américaine pour délit d'initié impliquant un marché de prédiction.
La défense conteste la théorie des contrats événementiels de la CFTC
Van Dyke a déposé une motion demandant le rejet de l'acte d'accusation pénal pour plusieurs motifs. Un argument remet en question la possibilité de traiter les contrats événementiels binaires de Polymarket comme des swaps en vertu de la Commodity Exchange Act.
Ses avocats soutiennent que le traitement de ces contrats par la CFTC était juridiquement ambigu au moment où les transactions présumées ont eu lieu. Cette contestation pourrait obliger le tribunal à examiner si les lois existantes sur les produits dérivés couvrent clairement les contrats basés sur la blockchain qui paient en fonction de résultats politiques ou géopolitiques.
Le gouvernement s'appuie en partie sur une disposition connue sous le nom de « règle Eddie Murphy ». Le Congrès a adopté cette mesure pour interdire aux employés fédéraux d'utiliser des informations gouvernementales non publiques à des fins personnelles dans les transactions sur matières premières.
La CFTC allègue que Van Dyke a obtenu des informations par le biais de son poste gouvernemental, devait les garder confidentielles et les a utilisées pour négocier des swaps à des fins lucratives. La défense conteste que les contrats relèvent de la définition légale pertinente.
Le litige va au-delà de la conduite présumée de Van Dyke. Une décision sur la classification juridique des contrats pourrait affecter la manière dont la CFTC abordera les futures affaires de délit d'initié impliquant Polymarket, Kalshi et d'autres plateformes de contrats événementiels.
« Les marchés de prédiction ne sont pas un refuge pour utiliser des informations confidentielles ou classifiées détournées à des fins personnelles », a déclaré le procureur américain Jay Clayton lors de l'annonce des accusations.
Polymarket fait face à un examen plus large des délits d'initiés
Cette affaire survient alors que les opérateurs de marchés de prédiction sont de plus en plus pressés d'identifier les utilisateurs qui négocient avec des informations confidentielles.
Polymarket aurait signalé près de 100 portefeuilles aux autorités après que des chercheurs ont identifié une activité suspecte sur environ 200 millions de dollars de transactions au premier semestre 2026. La plateforme a également déclaré avoir coopéré avec les autorités dans le cadre de l'enquête Van Dyke.
Le Congrès a ouvert une enquête distincte sur Polymarket et Kalshi, demandant des informations sur les systèmes de surveillance, l'identification des clients et les garanties contre les transactions basées sur des informations classifiées.
La CFTC a poursuivi des comportements similaires sur des plateformes réglementées. L'ancien représentant américain George Santos a récemment accepté de restituer les gains de trading, de payer une pénalité et d'accepter une interdiction de trois ans à la suite d'une affaire de la CFTC impliquant des contrats Kalshi.
Le procès pénal de Van Dyke pourrait commencer fin 2026 ou début 2027, selon l'examen par le tribunal de sa motion de rejet et d'autres litiges préalables au procès. L'affaire civile de la CFTC peut reprendre après la fin de la procédure pénale, laissant les réclamations du régulateur en suspens entre-temps.
