Федеральний суд США вирішив справи CFTC проти Керолайн Еллісон та Гері Ванга, наклавши п'ятирічну заборону на торгівлю та заборону на реєстрацію терміном до 10 років.
Підсумок
- Еллісон отримала п'ятирічну заборону на торгівлю та 10-річну заборону на реєстрацію в CFTC.
- Ванг отримав п'ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію.
- Обидві санкції датуються початковими наказами про згоду, винесеними 23 грудня 2022 року.
- CFTC не вимагає додаткових фінансових штрафів, посилаючись на їхню співпрацю та наказ про конфіскацію на суму 11,02 мільярда доларів.
Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами повідомила 19 серпня, що Окружний суд США Південного округу Нью-Йорка виніс додаткові накази про згоду проти Еллісон, колишньої генеральної директорки Alameda Research, та Ванга, співзасновника Alameda та FTX.
Згідно з наказами, обидва колишні керівники повинні продовжувати допомагати регулятору. Еллісон не може торгувати протягом п'яти років і їй заборонено реєструватися в CFTC протягом 10 років, тоді як Ванг отримав п'ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію.
Обмеження не почалися з останнього рішення. За словами регулятора, кожен період триває з 23 грудня 2022 року, коли суд виніс початкові накази про згоду проти обох.
Ці попередні накази також назавжди заборонили Еллісон та Вангу порушувати положення про захист від шахрайства Закону про товарні біржі та відповідні правила CFTC. Разом із додатковими наказами вони завершують правозастосовні дії регулятора проти обох колишніх керівників.
CFTC відмовляється від додаткових фінансових штрафів
CFTC наразі не вимагає від Еллісон та Ванга відшкодування збитків, повернення незаконно отриманих коштів чи цивільних грошових штрафів. Пояснюючи своє рішення, агентство вказало на їхню допомогу в розслідуванні, співпрацю у пов'язаних процесах та фінансові наслідки, накладені в рамках паралельної кримінальної справи.
Обидва визнали себе винними за кількома федеральними звинуваченнями, включаючи змову з метою шахрайства з товарами, у грудні 2022 року. Їхні кримінальні справи також передбачали наказ про конфіскацію на суму 11,02 мільярда доларів, за який вони несли солідарну відповідальність, згідно з CFTC.
Агентство розглядало їхню співпрацю як центральний фактор при визначенні цивільних санкцій.
«Еллісон та Ванг були старшими керівниками, які вчинили шахрайство в Alameda та FTX, за що їх було визнано відповідальними», — сказав директор з правозастосування CFTC Девід І. Міллер. «Однак їхні санкції відображають їхню суттєву допомогу в розслідуваннях Комісії, пов'язаних з FTX».
Міллер сказав, що рішення показало цінність, яку відділ правозастосування надає «надійній співпраці». Хоча фінансові заходи відрізняються від спочатку запитаних, обмеження на торгівлю та реєстрацію забороняють обом відповідачам брати участь у ринках, регульованих CFTC, або реєструватися в агентстві протягом зазначених періодів.
Еллісон та Ванг визнали відповідальність у 2022 році
Справи почалися після краху FTX у листопаді 2022 року, і CFTC розширила свій позов про шахрайство проти засновника Сема Бенкмана-Фріда та його компаній.
У своїй зміненій скарзі від грудня 2022 року регулятор звинуватив Еллісон та Ванга в участі у схемі, яка призвела до втрати понад 8 мільярдів доларів депозитів клієнтів FTX. CFTC звинуватила Еллісон у шахрайстві та суттєвих недостовірних заявах щодо цифрових активів, тоді як Вангу було пред'явлено звинувачення у шахрайстві, пов'язаному з їхнім продажем у міжштатній торгівлі.
Еллісон була визнана відповідальною за обома звинуваченнями у шахрайстві, включеними до зміненої скарги. Ванг був визнаний відповідальним за єдиним звинуваченням, висунутим проти нього.
Згідно зі звинуваченнями CFTC 2022 року, Ванг допоміг створити код, який надавав Alameda практично необмежену кредитну лінію на FTX. Інші винятки, як стверджувалося, дозволяли торговій фірмі виконувати ордери швидше та уникати автоматичного процесу ліквідації біржі, навіть коли Alameda не мала достатньо грошей для підтримки своїх позицій.
Регулятор стверджував, що ці функції дозволяли Alameda виводити мільярди доларів клієнтських активів без розкриття особливого ставлення користувачам FTX. FTX публічно заявляла, що кошти клієнтів зберігаються під опікою та відокремлені від активів компанії, але у скарзі стверджувалося, що Alameda регулярно отримувала ці активи та змішувала їх із власними коштами.
Після того як Еллісон стала єдиним генеральним директором Alameda, вона, за твердженнями, доручила фірмі використовувати мільярди доларів від FTX для торгівлі на інших біржах та інвестицій у компанії цифрових активів. CFTC також звинуватила її у введенні в оману громадськості щодо розділення між FTX та Alameda.
Еллісон та Ван не оскаржували свою відповідальність згідно із Законом про товарні біржі та Правилом 180.1 CFTC. Їхні накази про згоду від 23 грудня 2022 року формалізували ці висновки, залишивши суду визначити решту санкцій пізніше.
Кримінальні вироки по-різному враховували співпрацю
Додаткові накази CFTC слідують за окремими кримінальними вироками, які також враховують, наскільки широко кожен підсудний допомагав американським прокурорам.
Еллісон отримала дворічний тюремний вирок у вересні 2024 року після того, як була ключовим свідком обвинувачення на суді над Бенкманом-Фрідом. Вона прибула до федеральної в'язниці у Коннектикуті того листопада.
Окружний суддя США Льюїс Каплан призначив тюремне ув'язнення, незважаючи на те, що прокурори детально описали співпрацю Еллісон. Під час винесення вироку суддя заявив, що її допомога не усуває необхідності стримувати шахрайство, згідно зі звітом від листопада 2024 року.
Ван уникнув додаткового тюремного терміну. У листопаді 2024 року Каплан засудив його до вже відбутого терміну та трьох років нагляду після того, як прокурори описали його допомогу у відстеженні коштів та поясненні коду FTX і внутрішніх фінансових систем.
Суд визнав співпрацю Вана особливо корисною, оскільки він написав частини програмного забезпечення біржі та міг пояснити привілеї, надані Alameda. Під час кримінального процесу над Бенкманом-Фрідом Ван свідчив про код, який дозволяв торговій фірмі отримувати доступ до коштів клієнтів і працювати без обмежень, що застосовувалися до звичайних користувачів.
Як детально описано у звіті про вирок Вану, прокурори заявили, що він був першим членом старшої групи Бенкмана-Фріда, який звернувся до американської влади у 2022 році. Еллісон пізніше стала центральним свідком проти Бенкмана-Фріда, який отримав 25-річний тюремний вирок у березні 2024 року.
Судові процеси щодо FTX тривали до 2026 року
Юридичні позови, пов'язані з FTX, залишалися активними і після кримінальних справ проти її колишніх керівників.
У травні 2026 року crypto.news повідомило, що юридична фірма Fenwick & West погодилася виплатити 54 мільйони доларів для врегулювання колективного позову, поданого колишніми клієнтами FTX. Запропоноване врегулювання все ще потребувало схвалення суду, коли було оголошено.
Клієнти звинуватили Fenwick у допомозі у створенні корпоративних та юридичних структур, які дозволяли FTX та Alameda переміщувати та змішувати кошти клієнтів без належного контролю. Згідно з документами, цитованими у звіті, позивачі частково покладалися на свідчення Еллісон, Вана та колишнього директора з інженерії FTX Нішада Сінгха щодо неналежних позик, неправдивих заяв та поводження з грошима клієнтів.
Сінгх досяг власної додаткової угоди з CFTC у квітні 2026 року. Він погодився виплатити 3,7 мільйона доларів як повернення незаконно отриманих коштів та прийняв п'ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію, при цьому регулятор також відзначив його співпрацю зі слідчими.
