Джордж Сантос врегулював справу CFTC щодо торгів на прогнозному ринку Kalshi, прийнявши штрафи та трирічну заборону на торгівлю після того, як регулятори виявили, що він робив оманливі публічні заяви, роблячи ставки на свою присутність на зверненні президента Дональда Трампа до Конгресу.
Резюме
- Джордж Сантос врегулював звинувачення CFTC щодо торгів на прогнозному ринку Kalshi, сплативши понад 35 000 доларів і прийнявши трирічну заборону на торгівлю.
- CFTC виявила, що Сантос робив оманливі публічні заяви, роблячи ставки на те, чи відвідає він звернення президента Трампа до Конгресу.
- Записи торгів показують, що Сантос спочатку отримав прибуток від контрактів «Так», а потім перейшов на контракти «Ні» після того, як його плани щодо подорожі змінилися.
- Kalshi заморозив рахунок Сантоса, передав справу регуляторам і заявив, що виявив підозрілу торговельну активність за допомогою своїх систем моніторингу.
Згідно з наказом від 31 липня Комісії з торгівлі товарними ф'ючерсами США (CFTC), колишній представник США Джордж Сантос повинен повернути 17 569,98 доларів торговельного прибутку, сплатити 17 500 доларів цивільного грошового штрафу, виконати наказ про припинення протиправних дій та утриматися від торгів на будь-якій зареєстрованій CFTC організації протягом трьох років після врегулювання звинувачень, пов'язаних з торгами на платформі прогнозного ринку Kalshi.
Врегулювання завершує розслідування, розпочате раніше цього року після того, як Kalshi передала торговельну діяльність Сантоса регуляторам. Хоча Сантос прийняв врегулювання, у наказі зазначено, що він не визнав і не заперечив висновків або юридичних висновків агентства.
CFTC заявляє, що Сантос торгував на обидві сторони ринку Kalshi
Регулятори заявили, що Сантос відкрив рахунок на Kalshi 11 лютого, приблизно через чотири місяці після того, як президент Дональд Трамп пом'якшив його тюремний вирок. Колишній конгресмен поповнив рахунок приблизно на 7000 доларів і торгував лише одним контрактом на подію, який запитував, чи відвідає він звернення Трампа до Конгресу.
Записи торгів, включені до наказу, показують, що Сантос спочатку накопичив 30 874 контракти «Так» між 12 і 22 лютого за 6 695,94 доларів.
Приблизно в той самий період Сантос опублікував у X запитання до підписників, чи варто йому одягнути на звернення серйозний костюм чи костюм зі стразами. CFTC заявила, що ринкова ціна на результат «Так» зросла приблизно з 0,15 до 0,70 долара після цього допису. Сантос пізніше продав всю свою позицію, отримавши прибуток у розмірі 3 448,43 доларів, перш ніж зняти 10 146,07 доларів через щойно створений рахунок Venmo.
Пізніше того ж дня його авіакомпанія повідомила йому, що його рейс до Вашингтона скасовано. Хоча він придбав залізничний квиток і продовжував публічно заявляти, що очікує відвідати захід, регулятори заявили, що його торговельна діяльність незабаром змінилася в протилежному напрямку.
Згідно з наказом, Сантос опублікував ще одне відео 23 лютого, в якому заявив, що відвідає промову з галереї Палати представників. Приблизно через 40 хвилин він почав купувати контракти, які виплачувалися б, якби він не відвідав захід.
CFTC заявила, що Сантос зрештою накопичив 23 855 контрактів «Ні» на суму 8 650,66 доларів. Його поїзд було скасовано приблизно через годину після того, як він почав формувати цю позицію. Навіть після того, як інший користувач X запитав, чи все ще він планує відвідати захід, Сантос відповів, що так, незважаючи на те, що вже знав, що і його рейс, і поїзд були скасовані, інформація, яку агентство заявило, не була розкрита громадськості.
Активність на Kalshi призвела до розслідування CFTC
У день звернення до Конгресу інтернет-записи, на які посилається комісія, показали, що Сантос заходив на Kalshi зі свого місця проживання, а не подорожував до Вашингтона. Пізніше він написав, що перегляд промови по телевізору в аеропорту не був його початковим планом.
Коли подія розгорталася, ціна контракту «Так» впала з 0,73 до 0,02 долара, що збільшило вартість позиції «Ні» Сантоса. У наказі зазначено, що він вийшов з цих угод рано вранці 25 лютого із заявленим прибутком у розмірі 14 390,57 доларів.
На основі цієї послідовності торгів CFTC дійшла висновку, що Сантос робив оманливі публічні заяви та приховував суттєву інформацію, яка впливала на ринкову ціну для власної фінансової вигоди.
Замість того, щоб розглядати цю поведінку як звичайну справу про інсайдерську торгівлю на основі конфіденційної інформації, комісія переслідувала цю справу відповідно до положень Закону про товарні біржі щодо протидії маніпуляціям та Регламенту CFTC 180.1. Наказ також класифікував контракт на відвідування звернення до Конгресу як своп, що підпадає під повноваження агентства з правозастосування.
Раніше повідомлення NPR у червні зазначало, що і Міністерство юстиції, і CFTC відкрили розслідування після того, як Kalshi заморозив рахунок Сантоса та передав справу регуляторам. Однак пізніше Washington Examiner повідомив, що чиновник Мін'юсту заперечив наявність активної справи в департаменті, залишивши врегулювання CFTC єдиним підтвердженим федеральним примусовим заходом, пов'язаним з цими угодами.
Сантос оскаржує звинувачення, погоджуючись на врегулювання
Відповідаючи через свого адвоката Джозефа В. Мюррея, Сантос заявив, що спочатку планував відвідати звернення президента до Конгресу, але сувора зимова погода порушила його плани на подорож.
Мюррей заперечив, що Сантос мав намір ввести в оману трейдерів або маніпулювати ринком прогнозів. Він також зазначив, що його клієнт вирішив вирішити справу шляхом врегулювання, а не продовжувати дорогі судові процеси.
Однак у наказі CFTC зроблено висновок, що публічні заяви Сантоса та його бездіяльність відбувалися, коли він активно торгував позиціями, пов'язаними з тією ж подією, що дозволило йому отримати вигоду від коливань цін в обох напрямках.
Окремо Kalshi повідомив, що виявив незвичайну торговельну активність за допомогою своїх систем моніторингу, заморозив рахунок Сантоса та надав докази федеральним регуляторам.
Виступаючи перед Axios минулого місяця, генеральний директор Kalshi Тарек Мансур заявив, що платформа позначила цю активність протягом секунд і отримала близько 100 скарг від викривачів протягом хвилин. Він додав, що біржа планує вжити власних примусових заходів за порушення правил біржі.
Kalshi також заявив, що може відшкодувати постраждалим трейдерам, якщо йому вдасться стягнути кошти з Сантоса. Компанія пов'язала свій процес моніторингу з системами цілісності, розробленими через партнерство з Sportradar.
Ринки прогнозів продовжують стикатися з регуляторним контролем
Справа Сантоса виникає в той час, коли ринки прогнозів продовжують привертати увагу регуляторів через занепокоєння щодо інсайдерської торгівлі та маніпулювання ринком.
Раніше цього року Kalshi відсторонив трьох федеральних політичних кандидатів після того, як визначив, що вони торгували на ринках, пов'язаних з їхніми власними виборчими кампаніями. За словами компанії, кандидати, які можуть безпосередньо впливати на результат події, порушують правила біржі незалежно від розміру угоди.
На відміну від цих дисциплінарних заходів, справа Сантоса призвела до передачі матеріалів федеральним регуляторам і в кінцевому підсумку завершилася офіційним наказом CFTC про примусове виконання.
Підхід агентства також слідує за іншими нещодавніми справами на ринках прогнозів. Федеральні прокурори висунули звинувачення сержанту армії США Геннону Кену Ван Дайку в тому, що він нібито використав попередню інформацію про військову операцію, щоб заробити понад 404 000 доларів на угодах Polymarket, пов'язаних з президентом Венесуели Ніколасом Мадуро.
В іншій справі прокурори звинуватили колишнього інженера Google Мікеле Спаньуоло у використанні конфіденційних даних рейтингу пошуку Google для розміщення багатомільйонних ставок на Polymarket до того, як інформація стала публічною.
Оскільки регуляторна увага зросла, Kalshi впровадив інструменти скринінгу, призначені для виявлення учасників, безпосередньо пов'язаних з подіями, переліченими на його платформі, тоді як Polymarket розширив програми спостереження та найняв фірму з аналізу блокчейну Chainalysis для допомоги в розслідуваннях інсайдерської торгівлі та маніпулювання ринком.
