Um tribunal federal de apelações emitiu seu mandado afirmando a condenação por fraude de Sam Bankman-Fried, sentença de 25 anos de prisão e ordem de confisco de US$ 11 bilhões.
Resumo
- O Segundo Circuito formalmente manteve sete condenações por crimes graves contra o ex-chefe da FTX.
- A sentença de 25 anos de prisão de Bankman-Fried e a ordem de confisco de aproximadamente US$ 11 bilhões permanecem em vigor.
- O tribunal rejeitou alegações de que a recuperação posterior de ativos da FTX enfraqueceu o caso de fraude do governo.
- Uma petição à Suprema Corte ou clemência presidencial agora representa suas opções restantes mais claras.
Segundo Circuito encerra apelação de Bankman-Fried
O Tribunal de Apelações dos EUA para o Segundo Circuito arquivou seu mandado em 4 de agosto, colocando em vigor seu julgamento de 12 de junho e devolvendo a jurisdição sobre o caso ao tribunal inferior.
O mandado formalmente confirmou o julgamento emitido pelo Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. Um júri condenou Bankman-Fried em novembro de 2023 por sete acusações de fraude e conspiração relacionadas ao colapso da FTX e sua empresa de negociação afiliada, Alameda Research.
O juiz distrital dos EUA Lewis Kaplan o sentenciou a 25 anos de prisão federal em março de 2024. Kaplan também impôs uma ordem de confisco de aproximadamente US$ 11 bilhões.
O painel de três juízes do tribunal de apelações rejeitou unanimemente o esforço de Bankman-Fried para anular tanto sua condenação quanto sua sentença. Os juízes Barrington Parker, Eunice Lee e Maria Araújo Kahn não encontraram erro reversível nas decisões probatórias ou instruções ao júri do tribunal de primeira instância.
"Pelos motivos expostos abaixo, afirmamos o julgamento do tribunal distrital", disse o painel em sua opinião de junho.
O mandado não acrescenta novo raciocínio jurídico. Ele torna oficial a decisão anterior do tribunal de apelações e encerra o processo regular perante o painel de três juízes.
Reembolsos da FTX não apagaram a fraude
Bankman-Fried argumentou que o tribunal de primeira instância restringiu injustamente evidências sugerindo que a FTX detinha ativos que poderiam eventualmente compensar os clientes. Sua defesa sustentou que a exchange tinha valor suficiente e que as perdas dos credores não eram necessariamente permanentes.
O Segundo Circuito rejeitou esse argumento. Decidiu que a fraude eletrônica ocorreu quando os fundos dos clientes foram transferidos para a Alameda sem autorização, independentemente de Bankman-Fried acreditar que o dinheiro poderia ser reembolsado posteriormente.
"Como o tribunal distrital deixou claro, os clientes da FTX foram fraudados assim que Bankman-Fried transferiu seu dinheiro para a Alameda, independentemente de quão fortemente ele acreditasse que poderia devolver o dinheiro mais tarde", escreveu Parker.
O tribunal também considerou que evidências sobre o valor posterior dos investimentos ligados à FTX não eram relevantes para determinar se as transferências iniciais constituíam fraude. Os promotores apresentaram evidências de que os ativos dos clientes financiaram investimentos, doações políticas e compras de imóveis enquanto Bankman-Fried afirmava publicamente que os depósitos estavam seguros.
A decisão separa a responsabilidade criminal de Bankman-Fried da recuperação que os credores podem receber através dos processos de falência da FTX.
Pagamentos aos credores da FTX continuam separadamente
Como o crypto.news relatou, a FTX agendou sua quinta distribuição aos credores para 31 de julho, com quase US$ 900 milhões esperados para chegar aos reclamantes que possuem reivindicações aprovadas das Classes de Conveniência e Não Conveniência.
Credores elegíveis tiveram que completar os requisitos pré-distribuição da exchange até a data de registro de 16 de junho. Kraken, Payoneer e BitGo estavam entre os provedores aprovados para lidar com os pagamentos.
As distribuições decorrem do plano de reorganização do Capítulo 11 da FTX e não revertem as conclusões criminais contra Bankman-Fried. O tribunal de apelações disse que reembolso posterior ou valorização de ativos não poderia desculpar o uso indevido original dos fundos dos clientes.
A distinção é relevante para os credores dos EUA, alguns dos quais podem recuperar reivindicações de falência aprovadas enquanto Bankman-Fried continua cumprindo sua sentença federal.
Suprema Corte ou clemência ainda são possíveis
Bankman-Fried ainda pode pedir à Suprema Corte dos EUA que revise o caso. A Suprema Corte aceita apenas uma pequena parcela dos pedidos, e entrar com um não suspenderia automaticamente sua sentença nem anularia a decisão do tribunal de apelações.
A clemência presidencial oferece outra via fora dos tribunais. Bankman-Fried disse publicamente que quer um perdão, mas o presidente Donald Trump disse em janeiro que não estava considerando um.
A resistência política também cresceu. Em julho, o Senado dos EUA aprovou uma resolução não vinculante por consentimento unânime opondo-se a perdão, comutação ou qualquer outra forma de clemência federal para o ex-executivo da FTX.
A resolução não limita o poder constitucional de perdão do presidente. No entanto, sinaliza oposição bipartidária à redução da punição de Bankman-Fried enquanto a FTX continua devolvendo ativos recuperados aos credores.
