Um juiz federal suspendeu o processo civil da CFTC contra um soldado do Exército dos EUA acusado de usar informações classificadas para ganhar mais de US$ 400.000 em contratos da Polymarket relacionados à remoção de Nicolás Maduro.
Resumo
- O juiz Andrew Carter suspendeu o processo civil de execução da CFTC até que o processo criminal relacionado seja concluído.
- Os promotores alegam que Gannon Van Dyke ganhou cerca de US$ 409.881 com 13 negociações da Polymarket relacionadas à Venezuela.
- Van Dyke se declarou inocente e contestou se os contratos de eventos se qualificam legalmente como swaps.
- A acusação pode moldar como as leis de commodities e fraude dos EUA se aplicam ao insider trading em mercados de previsão.
Caso da CFTC suspenso até a conclusão do processo criminal
O juiz distrital dos EUA Andrew Carter concedeu o pedido dos promotores em 10 de agosto para suspender o processo civil da Commodity Futures Trading Commission contra Gannon Ken Van Dyke, um sargento-mestre da ativa das Forças Especiais do Exército dos EUA.
O processo civil permanecerá suspenso enquanto o Departamento de Justiça prossegue com seu processo criminal sobre substancialmente a mesma conduta alegada. Os promotores pediram a suspensão em julho, argumentando que permitir que ambos os casos avançassem poderia criar complicações porque envolvem evidências, testemunhas e questões legais sobrepostas.
Van Dyke se opôs ao pedido e procurou defender ambos os casos ao mesmo tempo. Carter, no entanto, concluiu que suspender a ação civil até o caso criminal era apropriado.
Uma suspensão não rejeita as reivindicações da CFTC nem decide se Van Dyke violou a lei de commodities. Ela suspende temporariamente o processo do regulador enquanto o caso criminal, que traz consequências potencialmente maiores para o réu, avança.
A CFTC entrou com sua queixa em abril. Acusou Van Dyke de negociar fraudulentamente contratos de eventos usando informações materiais não públicas obtidas por meio de seu papel militar.
O regulador busca devolução de lucros, restituição, penalidades civis, restrições permanentes de negociação e uma liminar contra novas violações do Commodity Exchange Act.
Soldado supostamente ganhou US$ 409 mil com contratos de Maduro
O Departamento de Justiça acusou Van Dyke de usar ilegalmente informações confidenciais do governo, roubo de informações não públicas, fraude de commodities, fraude eletrônica e realização de transação monetária ilegal.
Os promotores alegam que Van Dyke participou do planejamento e execução da Operação Resolve Absoluto, a operação militar dos EUA que capturou Maduro em janeiro. Seu papel supostamente lhe deu acesso a informações sensíveis sobre a operação antes de se tornarem públicas.
Van Dyke supostamente criou uma conta na Polymarket em 26 de dezembro de 2025 e usou uma rede privada virtual com um nó de saída estrangeiro para acessar a plataforma. Documentos judiciais dizem que ele gastou aproximadamente US$ 33.934 em 13 negociações entre 27 de dezembro e 2 de janeiro.
As posições incluíam contratos "Sim" sobre se Maduro deixaria o cargo até 31 de janeiro, se as forças dos EUA entrariam na Venezuela e se o presidente Donald Trump invocaria poderes de guerra contra o país.
De acordo com os promotores, Van Dyke comprou mais de 436.000 ações no mercado de remoção de Maduro antes que as forças dos EUA capturassem o líder venezuelano em 3 de janeiro. Vários contratos posteriormente foram resolvidos a seu favor, deixando-o com aproximadamente US$ 409.881 em lucro.
As autoridades também alegam que Van Dyke moveu os lucros através de um cofre cripto estrangeiro, uma exchange e uma conta de corretagem recém-aberta. Ele mais tarde pediu à Polymarket que excluísse sua conta depois que relatos começaram a circular sobre negociações suspeitas nos contratos de Maduro.
Van Dyke se declarou inocente das acusações. O crypto.news relatou anteriormente que seu caso representa o primeiro processo de insider trading nos EUA envolvendo um mercado de previsão.
Defesa desafia a teoria da CFTC sobre contratos de eventos
Van Dyke apresentou uma moção buscando a rejeição da acusação criminal por vários motivos. Um argumento questiona se os contratos de eventos binários da Polymarket podem ser tratados como swaps sob a Lei de Bolsa de Mercadorias.
Seus advogados sustentam que o tratamento desses contratos pela CFTC era legalmente ambíguo quando as supostas transações ocorreram. Esse desafio pode forçar o tribunal a examinar se as leis de derivativos existentes cobrem claramente contratos baseados em blockchain que pagam de acordo com resultados políticos ou geopolíticos.
O governo depende em parte de uma disposição conhecida como "Regra Eddie Murphy". O Congresso adotou a medida para proibir funcionários federais de usar informações governamentais não públicas para ganho pessoal em transações de commodities.
A CFTC alega que Van Dyke adquiriu informações por meio de sua posição governamental, tinha o dever de mantê-las confidenciais e as usou para negociar swaps com fins lucrativos. A defesa contesta se os contratos se enquadram na definição estatutária relevante.
A disputa vai além da conduta alegada de Van Dyke. Uma decisão sobre a classificação legal dos contratos pode afetar como a CFTC aborda futuros casos de insider trading envolvendo Polymarket, Kalshi e outras plataformas de contratos de eventos.
"Os mercados de previsão não são um refúgio para usar informações confidenciais ou classificadas indevidamente apropriadas para ganho pessoal", disse o procurador dos EUA Jay Clayton ao anunciar as acusações.
Polymarket enfrenta escrutínio mais amplo de insider trading
O caso ocorre enquanto os operadores de mercados de previsão enfrentam pressão crescente para identificar usuários que negociam com informações confidenciais.
A Polymarket supostamente encaminhou quase 100 carteiras às autoridades depois que pesquisadores identificaram atividade suspeita em aproximadamente US$ 200 milhões em negociações no primeiro semestre de 2026. A plataforma também disse que cooperou com as autoridades na investigação de Van Dyke.
O Congresso abriu um inquérito separado sobre Polymarket e Kalshi, solicitando informações sobre sistemas de vigilância, identificação de clientes e salvaguardas contra negociações baseadas em material classificado.
A CFTC buscou conduta semelhante em plataformas regulamentadas. O ex-representante dos EUA George Santos concordou recentemente em devolver ganhos de negociação, pagar uma penalidade e aceitar uma proibição de três anos após um caso da CFTC envolvendo contratos da Kalshi.
O julgamento criminal de Van Dyke pode começar no final de 2026 ou início de 2027, dependendo da consideração do tribunal sobre sua moção de rejeição e outras disputas pré-julgamento. O caso civil da CFTC pode ser retomado após o término do processo criminal, deixando as reivindicações do regulador pendentes enquanto isso.
