A HTX e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) entraram em negociações de acordo sobre alegações de que a exchange de criptomoedas promoveu ilegalmente seus serviços a consumidores britânicos, com o processo no Tribunal Superior pausado até o final de agosto enquanto as negociações continuam.
Resumo
- HTX e a FCA estão em negociações de acordo sobre supostas violações das regras de promoção de criptomoedas do Reino Unido.
- O Tribunal Superior de Londres pausou o caso até o final de agosto enquanto as negociações continuam.
- A FCA processou a HTX em outubro depois de acusar a exchange de atingir consumidores do Reino Unido sem autorização.
- A HTX também enfrentou sanções do Reino Unido e da UE ligadas a supostas atividades financeiras relacionadas à Rússia.
A Reuters noticiou em 13 de agosto, citando documentos judiciais, que a FCA e a HTX receberam mais dois meses para buscar um acordo depois que os dois lados começaram a trocar e-mails em março e inicialmente realizaram três meses de negociações.
As discussões dizem respeito a um processo movido pela FCA em outubro contra a Huobi Global, incorporada no Panamá, e pessoas não identificadas acusadas de operar e controlar a HTX. Em fevereiro, o regulador acusou a exchange de violar as regras de promoção financeira que se aplicam a criptoativos no Reino Unido desde outubro de 2023.
A HTX, anteriormente conhecida como Huobi, é uma das maiores plataformas de negociação de criptomoedas do mundo e foi associada ao fundador da Tron, Justin Sun, que adquiriu participação controladora na exchange em 2022. A empresa também está lidando com sanções separadas impostas pelo Reino Unido e pela União Europeia, mantendo que seus serviços não são destinados a clientes britânicos.
HTX e FCA estenderam as negociações de acordo
Ordens judiciais revisadas pela Reuters mostram que as discussões entre HTX e FCA começaram após meses de tentativas frustradas do regulador de se envolver com a exchange.
A FCA alegou que a HTX ignorou repetidos pedidos de comunicação e operou através do que o regulador descreveu como uma "estrutura operacional opaca". Após trocas de e-mails em março, no entanto, os dois lados entraram em discussões de acordo que inicialmente duraram três meses.
Em 25 de junho, o Tribunal Superior concedeu mais dois meses de extensão, fazendo com que o período atual de negociação expire no final de agosto. Os processos foram suspensos durante esse período para permitir que as partes continuassem as conversas.
Nenhum dos lados divulgou o que um possível acordo poderia envolver. A FCA e a HTX se recusaram a comentar com a Reuters sobre o status das negociações, enquanto advogados que representam a HTX não responderam aos pedidos de comentário.
Perguntada separadamente sobre as discussões regulatórias, os processos legais e seu cronograma, a HTX também se recusou a fornecer detalhes.
"A HTX continua dedicada a manter altos padrões de conformidade, transparência e proteção ao usuário", disse um porta-voz à Reuters, acrescentando que a empresa continuaria trabalhando em colaboração com os reguladores.
Um aviso sem data publicado no site da HTX afirma que seus produtos e serviços não são destinados a usuários no Reino Unido.
Caso da FCA visa promoções de criptomoedas da HTX no Reino Unido
O processo é o primeiro caso judicial da FCA contra uma empresa de criptomoedas sobre a comercialização de serviços para consumidores britânicos, de acordo com a Reuters.
As regras de promoção financeira do Reino Unido para criptoativos entraram em vigor em outubro de 2023 e restringem como as empresas podem comercializar produtos de criptomoedas para consumidores no país. Os requisitos se aplicam a promoções feitas por meio de sites, aplicativos e outros canais online capazes de alcançar clientes britânicos.
Empresas de criptomoedas que buscam clientes no Reino Unido também devem se registrar na FCA quando necessário e passar por verificações de lavagem de dinheiro e crimes financeiros. HTX e Huobi foram adicionadas à lista de alerta da FCA de empresas não autorizadas em 2023 e 2024, respectivamente.
O regulador usa a lista para alertar os consumidores sobre empresas que podem estar fornecendo serviços financeiros ou atingindo clientes do Reino Unido sem a autorização necessária.
A FCA também tentou restringir o acesso da HTX a usuários britânicos por meio de plataformas de terceiros. De acordo com a Reuters, o regulador instou empresas de mídia social a bloquear contas da HTX para usuários no Reino Unido e pressionou para que seus produtos fossem removidos das lojas de aplicativos do Reino Unido.
A aplicação de medidas contra serviços de cripto não autorizados se estendeu a outras plataformas. Em junho, a FCA alertou sobre a Hyperliquid depois de afirmar que a plataforma descentralizada de futuros perpétuos e entidades relacionadas podem estar fornecendo ou promovendo produtos e serviços financeiros no Reino Unido sem autorização.
O regulador também buscou atividades cripto não autorizadas offline. Um relatório de junho da crypto.news detalhou como o órgão fiscalizador invadiu oito locais em Londres como parte de uma investigação sobre suspeita de negociação de cripto ponto a ponto ilegal.
A operação envolveu a FCA, a Receita e Alfândega de Sua Majestade e a Polícia Metropolitana, com as autoridades emitindo notificações de cessação enquanto investigavam possíveis violações de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
Sanções do Reino Unido e da UE aumentaram a pressão sobre a HTX
A posição regulatória da HTX na Grã-Bretanha tornou-se mais complicada em maio, quando o governo do Reino Unido sancionou a Huobi Global S.A. como parte de medidas direcionadas a redes financeiras acusadas de apoiar a Rússia.
Como anteriormente relatado pela crypto.news, o Reino Unido designou a Huobi Global S.A., registrada no Panamá, em 26 de maio, em um pacote de sanções direcionado à rede A7 ligada à Rússia.
O aviso do Reino Unido listou a HTX e a HTX Exchange entre os nomes associados à entidade sancionada. As medidas incluíram congelamento de ativos, restrições de processamento de pagamentos, sanções a serviços de internet e restrições a serviços fiduciários.
Um dia depois, a HTX contestou o escopo das sanções, argumentando que a Huobi Global S.A. era uma entidade legal separada e que a designação não se aplicava à sua exchange operacional nem afetava os ativos dos clientes.
O Ministério das Relações Exteriores do Reino Unido acusou a empresa sancionada de fornecer serviços financeiros conectados à A7 Limited Liability Company e à Garantex Europe OU. As autoridades britânicas disseram que tinham motivos razoáveis para suspeitar que os serviços apoiavam a Rússia.
Os efeitos de conformidade se espalharam para usuários de cripto e provedores de serviços após a designação. Em junho, pesquisadores de blockchain relataram que algumas plataformas estavam sinalizando carteiras com conexões anteriores com a Huobi ou HTX, criando verificações adicionais para fundos que passaram pela exchange.
Uma análise da Global Ledger citada na época descobriu que a HTX processou cerca de US$ 21,06 bilhões em fluxos de cripto de alto risco entre 2021 e maio de 2026, incluindo US$ 7,64 bilhões ligados a entidades russas de alto risco e mercados da darknet. O investigador de blockchain ZachXBT criticou o impacto da triagem de endereços, argumentando que usuários comuns poderiam enfrentar restrições devido à exposição histórica a carteiras ligadas à HTX.
A pressão das sanções se expandiu em julho, quando a União Europeia colocou a HTX em uma lista de empresas de cripto acusadas de ajudar usuários russos a evadir restrições financeiras. A ação de sanções da UE cobriu 18 empresas de cripto e fez parte das medidas mais recentes do bloco contra a Rússia.
Empresas de cripto do Reino Unido enfrentam um novo regime de autorização
A ação da FCA contra a HTX está sendo conduzida sob regras já aplicáveis a promoções de cripto e controles de crimes financeiros, enquanto a Grã-Bretanha prepara um sistema regulatório mais extenso para o setor.
Em abril, o regulador abriu sua consulta final cobrindo emissão de stablecoins, plataformas de negociação de cripto, custódia e staking.
Sob o cronograma publicado com a consulta, as empresas de cripto poderão solicitar autorização completa da FCA a partir de 30 de setembro de 2026, antes que o novo quadro regulatório entre em vigor em outubro de 2027.
Algumas empresas já obtiveram registro sob o regime existente de combate à lavagem de dinheiro. A subsidiária da Robinhood no Reino Unido, por exemplo, foi registrada pela FCA em 31 de julho, permitindo que ela forneça serviços de cripto na Grã-Bretanha sob o quadro atual.
Para a HTX, os processos existentes no Tribunal Superior permanecem suspensos sob as ordens judiciais de 25 de junho, enquanto as discussões de acordo com a FCA continuam até o final de agosto.
